专利的国际分类

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作者:河北工业大学 贺杰 孙福新
当你走进一个馆藏有三千多万册各国专利文献的图书馆,设想一下,所有这些文献只按国别排架,以大流水次序排号,想找到自己所感兴趣的专利资料简直是不可思议。况且这些文献资料又还将以每年一百万件的速度递增,当你想要研究利用它们时,首先可能想到的是应该有一个合理的分类系统,来对它们进分类管理。

对专利文献分类系统最感兴趣和最迫切需求的是专利局的审查员,专利分类的最初目的也是提供给专利审查员一个使用十分方便又比较具体的技术文档,使他们能尽快又准确地审查专利申请是否具有新颖性,是否与历史上已经存档的过期专利申请有抵触。

由于各国建立的专利制度多样化,并且相继建立的专利分类体系也不大一样,这就影响了专利文献的交流活动。随着专利制度在全世界的普及与专利事业国际化合作的发展,对浩如烟海的专利文献进行科学的、系统的管理和使用,就产生了国际专利分类法。目前已存在的国际专利分类系统主要有两个。一个是针对发明专利的“国际专利分类法”,另一个是针对外观设计专利的“国际外观设计分类表”。

我国建立专利制度较晚,在1985年实行专利制度时就直接采用了全世界通用的发明专利“国际专利分类法”,对于实用新型专利也同样采用上述分类法来进行分类。对于外观设计专利则采用了“国际外观设计分类表”。我国于1997年6月19日才正式成为“国际专利分类斯特拉斯堡协定”的签约国。目前该协定有52个签约国,但使用国际专利分类法的国家已超过100个。

专利文献记载了国内外在技术历史上走过的技术路线和揭示出了当今技术研究工作发展的新动向,了解掌握专利的分类知识,可以很快地查到自己感兴趣的技术领域在历史上全部完整的专利文献资料,这对于开发一个新产品和研制一个新工艺来说,十分必要。

笔者结合工程机械行业的特点,就这两种国际分类系统的实际应用说明如下:

1 国际专利分类

国际专利分类(International Patent Classification,简称IPC)是发明专利(Patent)的分类法,其原来的基础是五十年代欧洲国家的专利分类法,经过有关国家于1954年12月19日在法国巴黎签署的相关协定的修改,国际专利分类表第一版于1968年9月1日公布生效。国际专利分类表一般每5年修订一次,主要是根据科学技术的新发展和分类使用过程中出现的具体问题来增补和删去相关的内容。目前使用的是国际专利分类表第7版,有效期自2001年1月1日至2005年12月31日止。综观IPC第一版到第7版,其分类系统中的部、大类和小类基本变化不大,后来各版增加的主要内容是大组及其小组。当前使用的分类系统将发明技术分在了7万多个小组里面,确定了IPC分类号后,使用者可以方便地利用专题技术的专利文献。

国际专利分类表内容包括与发明专利有关的全部技术领域,一般是采用有确切识别号的四级分类。最高一级是部,其次是大类、小类和组:全部分类表共分成8个部,100多个大类,600多个小类,近万个大组,其代码如下:

第一级部的名称及其分类含义:

A部——生活需要(农、轻、医)
B部——作业;运输
C部——化学;冶金
D部——纺织;造纸
E部——固定建筑物
F部——机械工程;照明;加热;武器;爆破
G部——物理
H部——电技术

第二级是大类,分类表共有100多个大类。大类号位于部号之后由两位数字构成。例如:F02,02即为大类号,代表内燃机或者是热气或燃烧生成物的发动机装置。F15代表流体压力执行机构;一般液压技术和气动技术。E01代表道路、铁路和桥梁的建筑。E02代表水利工程;基础;运土。
第三级是小类,分类表共有600多个小类。每一大类中包括若干个小类。小类号位于大类类号之后由一个大写字母组成。例如:F02D中的D, FD02D则代表内燃机的控制;F15C代表计算或控制用的流体回路元件;E01C代表道路、体育场或类似工程的修建或其铺面;修建和修复用的机械和附属工具;E02D代表基础;挖掘;填方;地下或水下构筑物。

第四级是组,小类下面分成组,组由大组和小组构成。分类表共有近万个大组,大组下设有七万多个小组。大组号是位于小类类号之后,由一组一位到三位的数字和“/000”组成。例如E01C19/000中的19/000即为小类类号,E01C19/000则代表道路修建对堆放材料进行加工用的,使其构成固结等的工具;E02D3/000表示基础土壤或岩石的改良或保护,如永冻土。小组是用大组分类号最末尾的两位零位数改为不同时为零的数字来表示,例如,将“/000”改为“/XXX”组成,XXX不能同时为0。例如:E01C19/023表示为对铺面材料制备的压路机;E02D3/026表示用压实法改良土壤,采取只能用于或专门用于土壤压实的压路机进行压实,如羊脚碾压路机。

在四级分类的下面还可以细分,但了解到四类就已经有7万多个分类文档了。这对于一般工程技术人员就够用了。例如:E02D3/026的全部分类意义是“建筑工程中的基础土壤改良或保护时,使用压实法改良土壤的专用压路机来进行压实,如羊脚碾压路机等”。E01C19/023的全部分类意义是“建筑工程中对道路的铺面材料制备的压路机械”。从以上的例子可以明显看出:国际专利分类是以功能性和应用性为主题来进行分类,这一点与我国工程机械产品的分类不同。工程机械产品的相关专利技术可以涉及到国际专利分类的几乎全部领域。例如发动机技术和机械工程技术与F部有关;控制系统和自动测量系统与G部和H部有关;施工应用工程与E部有关;行驶底盘及其结构与B部有关。当扩大了工程机械的使用范围后,例如;农田基本建设的铲土、运土等作业技术就与A部有关了。例如2000年某公司申请了利用冲击压实稻田土体(使其增加密实度,减少渗漏)节约用水的发明专利。其分类号就是A01B79/000。其产品的结构所申请的实用新型专利“水稻田土壤底层冲击压实机轮”的分类号也是A01B79/000。IPC分类中的A01B小类的具体含义是:农业或林业的整地;一般农业机械或农具的部件、零件、或附件。

2 国际外观设计专利分类

1960年的荷兰海牙协定会议提出了拟建立并起草工业设计分类法的专家委员会。1968年在瑞士洛迦诺通过了国际外观专利分类表,并于1971年生效。国际外观设计分类表每4年修正一次,目前最新版本是1999年1月1日开始实行的第7版,该版本共设有大类32个,小类223个。中国外观设计专利全部采用国际外观设计分类表,并于1996年9月19日正式被批准加入“洛迦诺协定”。

国际外观设计分类表一般也称为“洛迦诺分类表”,其结构是采用“大类和小类”两级分类制。第一级是大类,用两位阿拉伯数字按顺序排列。共计32大类,前31类的顺序号从01~31,第32类的大类号是99,其含意是将不能分到前31大类的各种工业产品放入99类,99类实际上也是杂项大类。一般每个大类中设有十余个小类。

第二级是小类,用阿拉伯数字顺序排列,共计223个小类,其中包括了7000多个产品系列。对于每个小类项中不能分入的产品,设小类号99,即将小类中的杂项列入小类号99的目录中。

与工程机械行业产品有关的国际外观设计分类目录都在第12大类和第15大类,其分类目录如下:

第12大类:运输和提升工具

12-05:装载和运输用电梯和升降机
12-09:拖拉机
12-10:公路车辆的拖车
12-13:专用车辆
12-14:其他车辆
12-15:车辆轮胎和防滑链
12-16:其它类没有包括的车辆设备和附件
12-99:其它杂项

例如,“多用途工程牵引车”的外观设计专利,专利号:ZL02352169.4。其外观设计的主分类号是12-10。

第15大类:其它类没列入的机械

15-01:发动机
15-02:泵和压缩机
15-03:农业机械
15-04:建筑机械
15-99:其它杂项

例如,“联合收割机”的外观设计专利,专利号:ZL98330722.9。其外观设计的分类号是15-03-A0062。“自行式夯实机”的外观设计专利,专利号:ZL01300705.x。其外观设计的分类号是15-04-P0222。以上两例中的二级分类号后面的“-A0062,-P0222”是指该小类中的产品目录号。

如果需要查找1985年~2003年6月中国专利局在建筑机械方面授权的外观设计专利,一般应查外观设计分类“15-04类”即可以得到结果,共计144件。其中涉及了装载机、压路机、推土机、挖掘机等各方面工程机械产品的外观设计。

由于分类表的改进和专利局分类审查员对产品的分类认识程度等诸因素,也有可能将专业人员认定是同一外观设计专利技术的产品,被分在了不同的类别。例如:厦门工程机械股份公司生产的装载机的外观设计专利,专利号:ZL98334141.9,使用外观设计专利的产品名称:装载机,其分类号是:15-04-E0100,而福建龙岩工程机械公司的外观设计专利,专利号:ZL00333767.7,使用外观设计专利的产品名称:轮胎式装载机,其分类号是:12-05-L0196。检索以上两个分类后得到:1985年~2003年6月装载机产品被授权的外观设计在15-04类有4件,在12-05至少10件。
目前,中国专利局接收的外观设计专利申请已达30多万件。工程机械产品外观设计专利的申请量较少,据统计1985年~2003年6月这两类的外观设计结果是,检索1504类只有144件,检索12-05类只有357件。其中也不乏出现工程机械产品的新颖外观设计,参考他人的外观设计,对自己产品更新换代的意义是不言而喻的。

了解专利的国际分类,就如同进入专利文献图书馆后,直接找到了你最感兴趣的一个专题技术领域的书架。这样既省时又省力,对于研究技术创新问题,开发新产品,了解技术发展史都可谓是事半功倍。据专利局网站介绍,国家知识产权局计划在2003年下半年出版《中国分类专利公报》的纸质出版物。该刊计划从IPC的7万个小组选题。分专业和行业预定发行。了解了IPC的分类知识,就可以方便地预定自己所感兴趣的技术专题了。当然,你也可以登录到世界知识产权组织的网站,利用国际专利分类去寻找自己所感兴趣的技术专题,它们的网址有两个:http://www.wipo.int和http://www.ompi.int。


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