专利的发展历程

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作者:河北工业大学 贺杰
1专利小史

“专利”一词的英文写法为"Patent",来自拉丁文“Literae Patentes",其含义是发布公开新技术,供公众阅读使用。其目的是为了促使这种公开新技术的不断涌现,以专利形式给发明人一定期限的保护,任其发展市场并谋得利益,但保护期限一到,公众便可以自由地应用这些发明技术。

“专利” 一词的中文源自春秋时左丘明著的《国语?周语》:“匹夫专利,犹谓之盗;而王行之,其归鲜矣”。真正具有现代“专利”含义的是太平天国时洪仁玕著的《资政新篇》:“倘若能造如外邦火轮车,一日能行八千里者,准其专利,限满准他人仿造”。

一般所说的专利是指专利的技术方案,也有指获得专利的发明创造、专利证书、发明专利说明书等。对专利技术进行保护是国际上通行的一种运用法律和经济手段来推动技术进步的管理制度。这个制度的基本内容是根据专利法,对申请专利的发明经过审查和批准,授予专利权,同时把申请专利的发明内容公诸于世,以便利技术情报交流和技术有偿转让。有人说,资本主义的发展有两只翅膀:一只是有限责任公司制度,另一只就是专利制度。专利制度将发明创造获得的专利作为个人的智慧财产权,在法律上明文规定享有专有权,给予保护。

专利制度在西方的兴起加速了资本主义工业化的发展,使新技术的发明到应用的周期越来越短。例如,蒸汽机从发明到生产整整用了100年,而蒸汽机车只用了34年,柴油机用了19年,涡轮喷气发动机只用了10年。有调查表明:没有专利制度,将有21%的发明可能搞不出来,25%的发明创造技术不会向公众公开。“专利制度是给发明的思想火花浇灌了利益之油”,其结果是使科学技术及时转化成了生产力。

现代意义上的专利制度始建于西方。1776年美国独立后,为保护发明创造,在1787年公布的宪法第一条第八款规定“为鼓励科学和民用工艺的进步,给予作家、发明家对其作品和发明享有限定年份的专利权”。根据宪法规定,1790年美国国会通过了专利法。该法首先提出了“新颖性、创造性、实用性”的审查原则,采取完全审查制,实行先发明制(即专利权授予最先发明的人,尽管其申请在后;我国专利法采用的是先申请制,即专利权授予最先申请的人),不设实用新型专利,不实行异议程序,无强制许可,专利自批准日算起有效期14年。专利法实行后,大大促进了美国的经济发展,产生了更多的新发明。当时的国务卿杰裴逊说:“对新的发明授予专利权,结果又促进了更新的发明,这是我所没有想到的。”至此,西方各国专利制度纷纷出台,但基木内容都采用了美国专利法的基本精神,大量的新产品诸如机耕犁、联合收割机、推土机、汽车、飞机等也不断涌现,连美国总统林肯也向专利局提交了有关解决汽船搁浅的专利申请。专利制度促进了发明,西方国家率先采用了这种制度,这也从另一角度解释了大量的近代技术发明源自西方的现象。

中国专利法于1985年4月1日施行。1992年进行了第一次修改,修改内容是扩大了专利保护范围和提高了保护水平,适应了深化改革的需要。2000年进行了第二次修正,修正涉及了专利法的半数条款,修正的核心在于充分发挥专利制度的作用,适应加人WTO、保护知识产权的新形势要求。修改后的专利法于2001年7月1日正式实施。

2专利的现状

自1985年4月l日中国实行专利法以来,专利申请量逐年递增,到2002年7月底止,中国专利局接受的国内外发明、实用新型、外观设计三种专利申请共1 502 479件。第一个百万件用了15年,预计第二个百万件只需5年就可实现。在目前这1 502 479件专利中,来自国内的申请为1 2448 32件,占总量的82.9%;专利权授予数是827 325件,国内占总量量的90.2%。
国内的专利申请和已被授权的专利大部分是实用新型和外观设计专利。值得注意的是,在发明专利的433 020件申请中,来自国外的申请占52.1%。对新技术行业来自国外的发明专利申请所占该技术领域发明申请总量的比例统计如下(以下据2002年4月底的统计数字):计算机技术占70%,集成电路占90%,移动通讯占90%,生物技术占87%。

据不完全统计,2001年中国专利局受理的发明专利申请案中,国内外企业的申请量分别为14 774件和31 866件,各占国内外申请总量的比例为49.3%和95.8%。在该年度授权的发明专利中,国内外企业的数量分别为2 612件和10 457件,各占国内外授权总量的比例为48.5%和95.9%,与2000年度相比的增长幅度分别为-7.5%和68.1%。在工程机械方面,国外的发明专利申请量也超过了国内的发明专利申请量。

以上统计数据可以表明,国内企业的专利申请大多是不进行实质性审查的实用新型和外观设计专利,对于发明专利无论是申请量,还是授权量个人都多于企业,这对于目前以国有经济占主导地位的我国国情来说是一个值得探讨的问题。而国外正好相反,企业的申请量和授权量占绝对多数。他们通过专利申请,试图在华抢占技术堡垒,这种“专利圈地”现象不仅限制了我国企业在新技术方面的研发空间,也提高了我国引进新技术的成本,极不利于我国企业的市场发展。

在工程机械行业,除了个别大型民营企业之外,国有大型企业的专利申请量一年仅有数件。这样发展下去,企业将面临着更加严峻的市场竞争的危机例如,在冲击压路机专利申请方面:国内几家大型生产企业仅有几个实用新型专利,有的企业甚至不申请专利。而国外某公司近年来在中国就申请了十余件有关冲击压路机技术的发明专利和实用新型专利。未来的市场形势显然对困内企业不利。

目前全球的专利现存量为四千万件左右,每年增量为一百万件。由于同一个专利在各国都有可能获得授权,故其中重复量约为二分之一左右。专利超过期限后就成为社会的公共财产,谁都可以无偿使用。我国目前共有22万多件失效专利,失效的主要原因是不交专利年费和超过了保护期限。这些专利都有可能对企业的技术发展起到作用。据国际知识产权组织(WIPO)的统计:全世界最新的发明创造信息90%以下首先是通过专利文献反映出来的,利用专利文献开发新产品,可以缩短周期60%,节省经费40%。

3 专利的明天

加人WTO后,企业将面对全球市场,企业的发展要立足于全世界。中国政府承诺给外国国民同等待遇,外国市场也给了中国企业同样的国民同等待遇知识经济的到来使专利技术在市场上的作用越来越重要。有人说:一流企业卖专利,二流企业卖技术,三流企业卖产品。尽管该种说法有点夸大其词,但还是强调了发明创造的未来市场前景。当今的知识经济、信息经济也确实表明,谁掌握了高技术,谁拥有专利,谁就有市场,谁就有利润。近三年来,在国内信息通讯技术领域的发明专利申请中,日本申请量排名第一,共计8488件,美国、韩国、德国紧接其后,但申请量也过千件。仅韩国三星电了公司就在华申请了1 486件相关技术的专利。多年来国外移动通讯技术产品在中国市场占有很大份额正说明了这个问题。中国的海尔公司、TCL公司每年的专利申请量都有数百件,企业在国内外的发展势头良好,但中国企业向国外申请专利的数量很少。据2000年末统计,仅有二千多件。近年来,每年只有三百多件。

2001年美国专利商标局(USPTO)批准授权专利16.6万件,其中,中国内地和香港特区分别为195件和237件,分别比上一年度增加64%和32%。而日本索尼、日立等公司,一年就在国外申请四、五千件专利。美国大约有92%的专利向国外提出申请。国外大公司通过专利申请来控制我国未来的市场,美国在市场竞争中又先行了一步。2002年6月22日,美国专利商标局向国会提出了一项旨在提高专利申请费用的立法草案,拟在2002年秋季修改专利收费标准,对外国人向美国申请专利的申请费用增加51%。一般情况下,中国企业向美国申请专利要花费几万美元。美国专利申请费用的调整是增高了“专利栅栏”,使国外技术进人美国市场变得更困难了,这显然是利用专利政策来保护未来市场的做法。最近,美国现任专利商标局局长罗甘在谈到专利制度的作用时讲道“知识产权法律已成为‘二十一世纪的国际货币’”。这种说法有一定道理,谁有完善的专利制度,谁就能促进和保护发明创造,谁就有创新技术,谁就有市场,当然也就在明天日益经济全球化的市场中获得丰厚的利润了。

在国际专利合作条约组织(PCT)统计的国际专利申请数量中,75%的申请来自5个最发达的国家,而占世界人口75%的发展中国家,其国际申请量仅占总量的3%。若这些申请在未来几年内被各有关国家批准,未来的市场显然又是这些发达国家的了。

目前,国内企业普遍缺乏自主知识产权的产品,因而市场竞争力不强。中国企业应该向国外企业学习如何应用专利技术来发展自己。它山之石,可以攻玉。开发今日的专利以创造明天的财富,是我们的当务之急。


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