申请专利的策略

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作者:河北工业大 张润利 贺杰
自有技术是企业的知识产权,也是重要的财富。法律保护企业的知识产权,可以使其在技术竞争和市场竞争中获得更大的利益,以利国利民。目前,技术的保护方式主要有两种,一是申请专利获得“专利法”的保护,二是采用自行保护技术秘密的方式,也可借助法律保护技术秘密。采取何种方式保护企业的技术,需综合考虑二者的优劣,选择对企业有利的保护方式。

1 专利技术与技术秘密保护方式的选择

专利权是国家根据专利法授予发明创造者在规定的时间内对其发明创造的专有权,具有专有性、地域性和实效性的特点。技术秘密是指不为公众所知悉,能为权利人带来经济利益,具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息。它具有权利的相对性、存在的无期性、认定的后置性、价值的不定性等。前者有“专利法”来保护,法律保护力度强,需要一定费用。后者有相关法律保护,保护力度弱,一般不需要费用。实际操纵中,可根据以下几个方面来决定是采取申请专利保护还是采取技术秘密保护。

竞争对手的实力及研发状况

对于技术含量高、制作难度大、竞争对手难以在短期内完成或通过反向工程也无法获取的高新技术产品就可以大胆地采取技术秘密保护的方式。当一项高新技术产品被研发成功后, 首先考虑的并不是申请专利, 而是采取严格的保密措施, 而一旦竞争对手即将完成该产品的科研开发并投入批量生产时,应该立即申请专利保护, 让竞争对手没有可乘之机。

自身应对侵权及保密的能力

若专利被侵权后能够及时发现, 并有足够的精力和能力去对付侵权, 就应申请专利, 否则, 还是作为技术秘密保护更为有利。如果企业具有完善的保密制度, 员工对技术的知密程度低且保密意识强, 决策时, 要倾向采用技术秘密保护。

产品的周期及市场状态

对于生命周期相对较短,经济效益并不是很明显的项目,就应尽可能采取技术秘密保护的方式。如果产品不能立即上马,也不能形成规模效益,宜采取技术秘密保护,反之,就应尽快申请专利。

相对专利保护而言,技术秘密保护适应性更广、保护范围更宽、灵活性更强,但技术秘密的非专有性决定了它不能排斥别人也搞同样的发明创造,只要不是以不正当手段获取该项技术秘密,就不会承担法律责任。专利的专有性决定了无论你是以不正当行为获得的技术信息,还是自行开发,只要技术具有相同内容,就必须承担相应法律责任。申请了一个专利,就意味着占领了一个市场,较之技术秘密保护,专利保护的法律特征更为明显,法律赋予的权利也更大些。

全球经济一体化的发展趋势,使企业面临的挑战越来越大,实施企业专利战略,加强专利保护已是大势所趋。特别是在开放性和透明度都日益增强的今天,真正用技术秘密保护的方式来保护企业高新技术成果已越来越难以奏效,因此专利保护越来越重要。在很多情况下,专利和技术秘密是可以相互转化和互为补充的,有时还可采取交叉的保护方式,采用保留部分技术内容作为技术秘密掌握,配合公开的专利技术达到对市场的独占。

2 专利申请类型的选择

在申请专利前,应先了解社会对发明的需求情况,要对技术本身进行评价,并对竞争对手及市场进行分析,以便选择有利的申请类型。

同时申请不同类型的专利

企业可以就同一发明技术去同时申请不同类型的专利。若一个发明技术同时申请发明专利和实用新型专利,一般来说实用新型专利可以首先获得专利权,而发明专利授权的周期较长。即便以后发明专利也获得授权,可以根据具体情况放弃其中之一,以减少费用。这样一来企业可以较早地获得专利权。例如:某公司就压路机的“具有凸足装置的碾压机滚轮”技术方案,在2001年11月13日向专利局同时申请了发明专利(申请号01134792.9)和实用新型专利(申请号01270614.0),2002年10月9日实用新型专利获得授权, 专利号ZL01270614.0。这样只要有一项专利捷足先登,权益便得到了保护。

同时申请专利时应按专利法的规定去办理,如果发明的技术是一有形状的产品则可以同时申请发明专利和实用新型专利,如果发明的技术是一有形状的产品和使用该产品的新方法则应该将发明分不同主题同时申请。例如:某人发明了一种多角形滚子用来压实堤坝,他在1999年4月13日向专利局同时申请了发明专利和实用新型专利。实用新型专利的名称是“堤坝内侧土地压实用多角型滚子”(申请号99207723.0),2000年实用新型专利获得授权, 专利号ZL99207723.0。发明专利名称是“用多角型冲击压实滚子对堤坝内侧的压实方法”(申请号99105512.8)。

与外围专利相结合

围绕基本专利的相关技术或对基本专利所做出的改进性技术再度申请专利,使其成为基本专利的外围专利。由基本专利和外围专利构成专利网,使之成为竞争对手无法攻破的堡垒。

与技术秘密相结合

为避免专利技术公开后被他人仿制,在专利说明书中只列出体现发明者目的的最基本的技术内容,而将影响技术效果的工艺、最佳条件、优选配方等作为技术秘密保护起来。

及时转换专利申请类型

在优先权期间内,申请人可以就已申请的发明专利提出相同主题的实用新型专利申请,或者就已申请的实用新型专利提出相同主题的发明专利申请。就是说申请人可根据情况的变化选择最恰当的专利申请类型。

3 申请专利的时机和其它策略

先入为主

我国专利实行先申请原则,因此,当一项发明创造基本成熟,甚至方案确定后,欲采用专利保护时,应尽快抢先申请专利,避免被他人占先。但在实际操作中,尚需根据具体问题作具体分析。对于基本发明,一般要等其应用研究和周边研究大体成熟后提出专利申请。防止其他企业在基本发明的基础上,作继续改进性研究,或抢先申请应用发明专利,而造成对自己基本发明的封锁保护。对于竞争对手多,或市场需求强,或易被模仿的技术,应尽快申请专利。对本企业领先的不易被模仿的技术,可以在竞争对手快要追上时再申请专利,一方面延长了保护期,另一方面也避免了技术过早地公开而给竞争对手可乘之机。

广告宣传

有时申请专利的目的不在专利保护,而是为了广告宣传。在产品上注明专利产品,可以起促销作用。还有的人申请专利,不为自己实施,而是为了转让技术,专利文献也就成了转让技术的广告。

借船出海

在他人申请专利的技术基础上作些必要的改进,并就改进部分申请专利,为本企业的快速发展创造有利条件。

当然还有一些策略,例如:索赔策略;申请专利的目的是为了有朝一日通过打官司获得赔偿金。若出于这一目的,最好请一位又懂技术,又懂法律诉讼的专利律师代为专利申请。防卫策略;申请专利的目的是防止他人盗用自己的产品,防止他人申请专利后,反过来诬告自己等。

4 专利申请的一般原则

一项发明创造完成后有没有必要申请专利,可不可以申请专利,能不能够获得专利权,诸多事项均需在申请前做相应的可行性论证。在实际中,专利申请的可行性分析应该包括以下几个原则。

专利性

发明要符合专利申请的条件。发明创造的创新程度或技术含量高,符合新颖性、创造性、实用性的要求,同时,应属专利法所保护的范围。

优化方案

通常应当分析是选择申请专利保护有利,还是采取技术秘密方式保护有利。还是两者兼而有之。

经济性

专利申请的投入能否保护良好的经济效益或带来额外的产出。尤其是申请国外专利,其费用一般在数万美元之多,更要考虑到经济性。

应用性

主要考虑该发明创造的工业应用的可能性,对改进产品性能、提高产品质量和降低成本能有多大的作用。


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