企业的专利申请策略

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  摘 要 简要介绍了企业专利战略的现状,提出了企业专利申请策略的内容及其重要意义。
关键词 企业 专利战略 专利申请

  企业专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境,主动利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己,并充分利用专利情报信息,研究分析竞争对手状况,推进专利技术开发,控制独占市场,取得专利竞争优势,求得长期生存和发展而进行的总体性谋划。
   目前我国许多企业还没有认识和重视专利战略的重要性,中小企业暂且不说,许多大企业也没有将专利作为战略武器来看待。全国有60%的企业没有专利申请,在15 000个大企业中,平均每个企业的专利申请只有2.2项。5年前,有关部门曾对我国企业作过“是否需要专利”的抽样调查,结果是认为不需要国内专利的企业占63.2%,不需要国外专利的占71.1%。这说明我们的企业对专利的认识还非常不够。而国外的大公司,每家都有几千件到上万件专利申请。日本日立公司每年的专利申请在2 000件左右,韩国金星公司每年的专利申请量在6 000件左右,美国电报电话公司所属的贝尔实验室从1925年成立以来,平均每天申请一项专利。正是依靠各自专业领域的一件又一件专利的保护,各公司才能挫败一个个竞争对手,在国际市场上占据显赫的地位。虽然,近几年来,我国申请专利量以平均每年22%的速度递增,中国也已进入世界专利申请大国之列,但我们的专利只有25%左右得到应用,能够形成生产能力和产业化的仅占5%。巨大的落差意味着专利技术市场蕴含着极大的潜力。

  实施专利战略作为企业发展的生命线和护身符,有各种行之有效的形式,方案也多种多样。专利申请策略作为方案之一,有几种形式,更应引起企业的重视。
1 专利申请决策
   专利申请决策是指对申请或不申请专利做出决策。
1.1 申请
   根据目的不同,申请策略也不同:
   (1)以自用为目的的申请。申请专利是为了自行实施,在实施中取得垄断地位,多数专利申请属于此列。
   (2)以转让技术为目的的申请。申请专利的目的不在于自行实施,而是为了通过专利保护手段保障技术转让时的权益。
   (3)以削弱竞争对手优势为目的的申请。申请专利主要不是为了自用,甚至自己并不打算实施,但若竞争对手申请了专利则会使其处于竞争的有利地位,此时申请专利就会抑制和削弱对手的优势。
   (4)以干扰竞争对手视线为目的的申请。有时,为了不让竞争对手窥探本企业的发展意图,故意在主攻方向之外申请专利,以造成错觉,掩护主攻方向免遭对手袭击。
1.2 不申请
   当企业出于以下考虑时,可以不申请专利:
   (1)避免公开暴露战略意图。如果申请了一项专利,就意味着向全世界公布了该项技术信息。有时这样做会使企业战略意图过分暴露,为此,可不申请专利,而将开发的技术以专有技术的方式加以保密。
   (2)延长技术保密的时间。专利保护的时间是有限的,如果不申请专利,他人又难于破译其技术秘密,可不申请专利,以便该项技术可以长期保护而不受专利保护期限的限制。
   (3)公开技术,使竞争对手专利无效。如果企业并不打算实施某项技术,若申请专利又会耗费一定财力。而当竞争对手申请了该项专利后则会使其处于竞争的有利地位。此时,可公开这项技术,使对手拟申请的技术失去专利保护的可能。
2 申请内容
   专利申请内容策略是关于专利申请的技术内容选择的策略。
2.1 全部申请或部分申请
   有时为防止他人利用专利说明书公开的技术内容进行仿冒,仅对技术的基本轮廓申请权利保护,而将技术核心内容或影响产品质量的关键技术作为技术秘密保留起来不予申请。
2.2 系列申请或单项申请
   一项技术往往需要相关技术配套才能有效发挥作用。在申请专利时,要就单项技术申请专利还是包含配套技术的系列技术全部申请专利做出选择。选择时,考虑的因素主要有:(1)易于保密的程度。易于保密的技术,可不申请专利。(2)重要程度。对竞争作用较为次要的技术可不申请专利。
2.3 基本技术申请或外围技术申请
   某一技术领域的基本技术或核心技术对企业的发展和竞争地位起决定性作用,如果取得该项技术的专利权,就等于占领了市场的制高点,掌握了主导权。因此,一般来说,这类技术应当申请专利。外围技术是对基本技术的局部改进或为实施技术所需要的配套技术。取得外围技术专利权有利于与基本技术专利形成交叉许可的局面,使不掌握基本专利的企业也能取得部分主动权。因此,申请与不申请外围专利、申请哪些外围专利也是一项重要的决策。若企业既掌握基本技术,又掌握外围技术,则要对全部申请或部分申请做出选择。

2.4 在用技术申请或储备技术申请
   企业常常不仅要对在用技术,即近期内将实施的技术申请专利,而且要对近期不拟采用、甚至将来是否采用也不明朗的技术,即储备性技术申请专利,以备将来拓展技术和市场领域、产品更新换代之用。企业需要对在用技术、储备技术是否申请专利以及申请什么内容做出决策。
3 申请时间
   在专利的申请时间上,有及时申请、提前申请和延迟申请几项策略。
3.1 及时申请
   及时申请策略是在技术开发完成后即行申请专利的策略,是最常用的策略。
3.2 提前申请
   按照专利法的规定,只要具备专利的“三性”就可以申请专利,并不要求所申请的技术完全成熟。也就是说,在技术并未开发完成但基本轮廓已具备时即可申请专利。这样做可以起到抢先占领阵地的作用。在技术竞争激烈、时间至关重要的时候,应尽可能早地申请专利。
3.3 延迟申请
   延迟申请策略是在某项技术开发完成后并不及时申请而推迟到某一时间再行申请的策略。由于专利保护期限有限,过早申请专利会使实际实施保护期缩短。因此,在可能的情况下,应尽可能推迟申请。在以下情况下可考虑延迟申请:
   (1)市场前景不明朗,且无他人申请;
   (2)所申请保护的技术不成熟或配套技术不具备;
   (3)技术本身局限,保护范围较窄,待更进一步开发后可扩大保护范围;
   (4)过早保护会妨碍技术交流,不利于进一步开发。
4 申请地域
   专利申请的地域策略是对专利申请的国别选择的策略。
4.1 本国申请
   拟申请保护的技术应当首先在本国申请专利,从而取得本国市场竞争地位,并为同时获得外国专利或再申请外国专利提供条件。
4.2 外国申请
   在国外申请专利的关键是国别选择。国别选择的基本出发点是目标市场。若某项专利所保护的产品拟打入某国市场,那么就应在该国申请专利;若不打算进入某国市场,就没有必要在那些国家申请专利,以节约专利申请和维持费用。
5 专利网规划
   专利网是指企业在某一领域或若干领域所形成的在一国或多国的专利保护系统。专利网规划就是要对保护网的构筑进行全面的策划。
5.1 领域保护网
   领域保护网可在深度和广度两方面构筑。在深度上,若能在某一领域从基本专利到外围专利形成保护网,就可以为企业在该领域的垄断地位构成坚实的壁垒;在广度上,若能围绕基本专利的可能应用广泛地获得专利保护,则可以扩展保护范围,使保护网有更大的覆盖面。企业在进行领域保护网规划时,应分析和预测专利技术的可能应用范围,结合本企业的技术能力,有重点、有目的地进行专利技术开发和申请。
5.2 区域保护网
   区域保护网是专利保护在地理区域上的保护系统,应覆盖以专利技术为条件的产品所达到和可能达到的国家。就是说,专利保护的区域应当和市场延伸的区域一致。企业在进行区域保护网规划时,应同时对拟开拓的市场进行预测和规划,做到“产品未到,专利先行”,为产品的市场进入开辟道路,提供保障。
参考文献

1 叶慧静. 专利战略 现代企业竞争之法宝. 科技进步与对策,1998(6)
2 高平. 科研院所发展专利战略初探. 科学管理研究,1998(6)
3 吴贵生. 技术创新管理. 北京:清华大学出版社,2000


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